在现代刑事司法中，定罪公正和量刑公正一起，构成了司法公正的丰富内涵。而目前，我国量刑不公的问题却日益凸显， 随着我国法制建设的发展，学界与实务界也开始关注和研究量刑问题。但人们往往是从实体法的角度研究量刑，其实，量刑公正不仅是实体问题， 更是一个程序问题。量刑程序的相对独立化是实现量刑公正的程序路径，但量刑程序的科学设置不仅仅是将传统的混合模式分离为相对独立的定罪程序和量程序，还要对量刑程序补充程序公正的要素。而针对量刑程序所设置的科学和完善的量刑证据证明规则体系正是保障程序公正的至关重要的一环。

　　关键词：量刑证据　责任分配 法庭调查 量刑程序

　　我国的刑事庭审程序一般是在被告人做最后陈述后, 经过合议庭的评议, 由审判长就被告人的定罪与量刑问题一并作出判决,而并非像英美法系国家那样区分定罪程序与量刑程序。我国的做法致使定罪证据、量刑证据在庭审过程中一并被调查, 造成量刑证据影响法官定罪、同罪名不同罚、律师量刑辩护难等诸多有违量刑公正的问题。重定罪轻量刑的问题长期没有得到解决。

　　2009 年最高人民法院提出的司法改革中计划完成的十项任务，其中第四项任务就是将量刑纳入法庭审理程序中，自此全国各地如火如荼地展开了量刑程序改革，那么怎样才能逐步实现量刑公正？实现量刑公正的关键是什么？笔者认为量刑问题的解决需要建立在量刑证据的基础上，是否取得全面准确的量刑证据是能否实现量刑公正的关键。因此，收集整理量刑证据是支持量刑活动的重要工作。

　　一、量刑证据的界定

　　刑事诉讼证据，是指能够证明刑事案件真实情况与案件有实质关系且以法律规定的形式表现出来的客观事实。量刑证据，是刑事诉讼证据的一种，是指刑事诉讼案件的辩双方依法收集的，用以证明犯罪嫌疑人，被告人犯罪情节重的一切事实。与量刑有关的证据通常包括三个方面：一是被告人的犯罪情节，包括涉及自首、立功、认罪态度、惯犯、累犯、在共同犯罪中的作用、退赃等在内的各种独特事实信息；二是被告人的个人情况、包括被告人的犯罪原因、平常表现、前科劣迹、成长经历、社会交往、家庭情况、受教育状况；三是被害人的情况，包括被害人受犯罪侵害的情况、受害结果、获得经济赔偿的情况及其表现出的惩罚欲望。【1】需要注意的是。量刑证据的全面性因不同案件的千差万别而不尽相同，并不能因概括化的归纳而穷尽。

　　量刑证据具有证据的一般性质并具有下列特性：1.量刑证据并非与案件事实有实质性的关系，量刑证据是对犯罪嫌疑人被告人的评价，不要求其一定与案件事实必须有实质性的联系 2.收集主体的多元性，量刑程序的一个重要功能是要充分调动各方力量，确保法官能够最大限度地获取有关量刑的信息，因此，控辨审等诉讼各方在量刑程序中都会协同致力于量刑证据的调取 因此，作为控方的检察机关是负有证明责任的收集主体，被告人及其辩护人对其主张的事实也负有收集责任，另外，被害人，自诉人也是量刑程序的参与主体 3.量刑证据表现形式的多样性。量刑证据收集主体的多元性决定了量刑证据的多样性。

　　二、量刑证据的分类

　　量刑证据可以被区分为纯粹的量刑证据与定罪量刑混合证据。纯粹的量刑证据是指与案件中量刑事实相关的,用以影响法官裁量决定刑罚的根据。依照我国相关规定, 常见、主要的纯粹的量刑事实主要包括上述三种量刑证据的第一、二种。这些案件事实中有法定量刑情节也有酌定量刑情节, 有对被告人有利的量刑情节也有对其不利的量刑情节,但纯粹的量刑事实最大的特点是,这些案件事实只能对法官裁量决定刑罚产生影响,而对法官定罪没有任何帮助。 定罪量刑混合事实及证据是指,它们既是定罪事实及证据又是量刑事实及证据,对定罪量刑都会产生影响,这些事实及相关证据,定罪不能没有它们,量刑也不能缺少它们。因此, 称其为定罪量刑混合的事实及证据。之所以如此,是因为这类事实及证据“一人分饰二角”, 不可能从定罪和量刑的角度加以分割。【2】常见主要的定罪量刑混合事实有:被害人数量、犯罪手段、犯罪数额及情节、是否使用武器、是否是正当防卫或紧急避险、被告人的年龄、精神状况或身体状况、身份、犯罪预备、犯罪未遂、犯罪中止、主犯、从犯、胁从犯等等。

　　三、量刑程序规范化建设中量刑证据收集的责任分配

　　（一）侦查机关的量刑证据收集责任

　　侦查机关是第一个接触刑事案件的证据收集主体，为了查明案件事实真相，依照法定程序调查、发现、收集一切与案件有关的情况和材料，因为案件能否正常处理，很大程度上由侦查阶段收集的证据是否充分决定。因此笔者认为侦查机关应当尽职尽责地收集提供与量刑有关的所有证据，包括罪重情节证据、最轻情节证据。

　　（二）检察机关对量刑证据负有核实、收集责任

　　在公诉案件中，检察机关负有核实侦查机关移送起诉案件的所有证据，包括量刑证据。根据我国《刑事诉讼法》第 43 条的规定，检察机关必须依照法定程序收集能够证实被告人犯罪轻重的各种证据。因此，在刑事诉讼中，作为控方的检察机关不仅有核实侦查机关移送的量刑证据，也由收集量刑证据的责任。

　　（三）被告人及辩护人对其量刑意见有提供量刑证据的责任

　　作为诉讼主体的被告人，当诉讼活动进行到量刑阶段时，已经失去了无罪推定原则的保护，唯一的希望就是在量刑阶段提供尽可能充分的量刑材料支持其量刑意见 实际上，被告人及其辩护人提出证据的责任是实现其所主张利益的重要保障，因此，要求被告人及其辩护人承担量刑证据旨在使其积极举证，将自己掌握的证据提供给法庭，使法庭能够全面掌握有关量刑信息，从而维护被告人的利益。

　　（四）被害人及自诉人的量刑证据收集责任

　　根据我国《刑事诉讼法》的规定，被害人、自诉人都可以参与到量刑程序中，提出量刑意见并提供量刑证据 其实，被害人在刑事审判中应充当双重诉讼角色：一是作为诉讼主体，参与司法裁判的制作过程，通过发表意见和参与之争辩论，对法庭的裁判结果施加积极地影响；二是提供与案件事实有关的证据，使得一些新的量刑事实出现在法庭上，促使法庭量刑信息的全面和量刑的适当。当然，若提供不出相应的量刑证据，就有量刑意见不被法庭采纳的可能。因此，被害人及自诉人也有量刑证据的收集责任。

　　四、量刑证据的法庭调查

　　任何证据都要在法庭审理过程中进行举证、质证、辩论的法庭调查活动, 量刑证据也概莫能外。纯粹的量刑证据与定罪量刑混合证据应当有区别地分别在定罪程序与量刑程序中进行法庭调查。

　　(一) 纯粹量刑证据的法庭调查

　　纯粹的量刑证据应当在相对独立的量刑程序中进行举证、质证和辩论。原因包括:

　　第一,我国的司法现状是不区分定罪程序与量刑程序,更谈不上区分定罪证据与量刑证据,所有证据一并在庭审过程中进行举证、质证和辩论。这就使大量的与被告人品格或者社会危险性相关的纯粹量刑证据影响法官公正定罪,使法官对被告人产生先入为主的“好印象”或者“坏印象”,不利于司法公正。因此, 纯粹的量刑证据在相对独立的量刑程序中进行法庭调查有利于防止量刑证据影响法官在定罪程序中的中立性, 保障审判公正;

　　第二,在我国目前的司法实践中 由于定罪量刑程序不分,法官通常更加注重定罪的精准性而忽视量刑公正的要求,量刑往往采取粗略地推论方式予以解决,对量刑证据并不进行专门的法庭调查。这就导致缺乏必要的规则束缚法官的量刑裁断,量刑裁量权有被滥用的可能。所以, 纯粹的量刑证据在相对独立的量刑程序中进行法庭调查有利于改变法官重定罪、轻量刑的陈旧观念, 合理抑制法官量刑的自由裁量权;

　　第三, 由于我国没有相对独立的量刑程序, 量刑辩护与定罪辩护是合二为一的。这就导致为了维护被告人的合法权益,辩护律师有时不得不在辩护过程中一方面志高气昂地主张被告人无罪,而另一方面又无可奈何地指出如果判决被告人有罪,被告人具有从轻、 减轻的情节, 这无疑是前后矛盾的。审判长有时也会严肃地要求辩护律师在无罪辩护与罪轻辩护中作出选择。这样不利于最大限度地保护被告人及辩护人的辩护权。而将纯粹的量刑证据在量刑程序中予以调查则使被告人及其辩护人可以兼顾无罪辩护与罪轻辩护,利于辩护权的实现,利于人权保障;

电力部


电力工业部关于印发电力工业部专利有关管理办法（试行）的通知
1993年11月26日，电力工业部

为了加强电力工业部专利管理，鼓励和保护发明创造，促进电力科学技术进步，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、中国专利局《专利管理机关处理专利纠纷办法》及其它有关规定，结合电力系统的具体情况，部制定了《电力工业部专利管理办法(市)》和《电力工业部处理专利纠纷办法(试行)》，现印发给你们，请按照执行。

附件1：电力工业部专利管理办法（试行）
第一条 为了加强电力工业部专利管理工作，鼓励和保护发明创造，促进电力科学技术进步，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》及中国专利局有关规定的精神，结合电力系统的具体情况，特制定本管理办法。
第二条 电力工业部专利管理工作由科技司归口负责，并设立专利管理处。专利管理处具有如下专利管理和专利执法的双重职能：
1.宣传普及专利知识，组织培训专利工作人员；
2.起草电力工业部专利工作的规划、计划及有关专利工作管理办法；
3.组织协调部系统的专利工作；组织建立和管理部系统的专利工作网、站，管理部属专利事务所；
4.管理部系统的许可证贸易和技术进出口中有关专利的工作；
5.提出部重大专利技术的实施意见；
6.调处部系统的专利纠纷；
7.完成中国专利局要求的有关业务工作。
第三条 各级科技管理机构要做好以下专利管理工作：
1.组织本部门或本单位的专利宣传；
2.制定本部门或本单位的专利工作规划和计划；
3.组织协调本部门或本单位的专利工作；
4.组织协调本部门或本单位的许可证贸易和技术进出口中有关专利的工作；
5.协助上级科技管理机构调处本部门或本单位的专利纠纷；
6.完成上级科技管理机构布置的有关专利工作任务。
第四条 各电管局、直属省(自治区)电力局、各直属高校、科研单位、水规院、电规院、电力机械局、中国水利水电工程总公司、武警水电指挥部及部归口管理单位的科技管理机构每年一月份向部科技司报送上年度专利工作情况和本年度专利工作计划，并将上年度本部门或本单位的专利申请、授权和实施情况明细登记后(格式见附表1、2、3)上报备案。
第五条 根据工作需要可按地区成立电力专利工作网、站，作为各地区电力系统专利咨询服务和专利信息交流中心，各网、站业务由相应挂靠单位科技管理机构负责，同时接受部科技司的指导。
第六条 部设立若干专利事务所，专利事务所的主要职责是承担电力系统企事业单位及个人专利代理、专利技术转让、专利咨询服务、专利文献服务，也可承担社会的专利服务工作。
第七条 专利事务所每年一月份向部科技司报送上年度专利工作情况和本年度专利工作计划。专利事务所代理申请的专利，其发明人或设计人属部系统或其发明内容可直接为电力系统服务的，专利事务所应将该申请文件中的“请求书”副本报部科技司备案。
第八条 各单位应支持职工的发明创造，对具新颖性、创造性和实用性的职务发明创造应及时组织申请专利。个人所作出的非职务发明创造，单位应予以鼓励和支持。
第九条 申请专利可由申请人委托部属专利事务所或所在地专利事务所办理，也可由申请人直接向中国专利局申请。
第十条 涉及国家安全或重大利益的发明、创造，在申请专利时，应按行政隶属关系经上级主管单位或部门审核后，申请保密专利。
第十一条 在国内完成的职务发明创造，需要向国外申请专利的，首先要向中国专利局提出申请，再报部科技司审查后，由申请人委托涉外代理机构办理。
第十二条 各单位向国外转让专利申请权和专利权，必须经部科技司批准。在国内转让申请权或专利权的，按行政隶属关系由上级主管单位或部门的科技管理机构批准，同时报部科技司备案。
第十三条 对申请专利的职务发明创造，本单位应积极组织实施，或许可他人实施，以取得最佳经济效益。对非职务发明创造，具有较大经济效益和经济效益和社会效益、本人实施有困难的，经协商，所在单位有条件的要协助实施。单位协助个人实施专利，单位可从取得的经济效益中提取一定的费用。
第十四条 各电管局、直属省(自治区)电力局、各直属高校，科研单位、水规院、电规院、电力机械局、中国水利水电工程总公司、武警水电指挥部和部归口管理单位，应将其本部门或本单位与被许可方签订的实施专利许可合同副本，在合同生效后三个月内报科技司备案。
第十五条 对职务发明创造的发明人，其所在单位应根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》及其它有关规定给予奖励和报酬。
第十六条 本管理办法由部科技司负责解释。
第十七条 本管理办法自发布之日起试行。

附件2：电力工业部处理专利纠纷办法（试行）
第一条 为了有效地调解和处理(以下简称调处)电力工业部专利纠纷，保护发明人和专利权人及利害关系人的合法权益，鼓励发明创造，维护正常经济秩序，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、中国专利局《专利管理机关处理专利纠纷办法》及有关法律规定，特制定本办法。
第二条 部科技司专利管理处(以下简称专利管理处)是调处部系统内专利纠纷的职能部门。
第三条 专利管理处调处专利纠纷，必须认真调查研究，以事实为依据，以法律为准绳，着重调解，经调解无效的，应及时作出处理决定。
第四条 调处专利纠纷时，由专利管理处人员组成调处小组承办，也可由专利管理处指定或商请系统内有关单位或人员组成调处小组承办，复杂的案件还可聘请有关技术专家和其他人员协办。
第五条 专利纠纷调处的承办人员，聘请的技术专家及参加调处的其他人员有下列情况之一的，应自行回避，当事人(请求人和被请求人均称当事人)也有权要求他们回避：
1.是本专利纠纷当事人的近亲属；
2.与本专利纠纷有利害关系；
3.与本专利纠纷当事人有可能影响本专利纠纷的公正处理的其它关系。
专利管理处负责人办案时的回避，由专利管理处人员集体决定，其他办案人员的回避，由专利管理处负责人决定。回避决定，应由专利管理处以口头或书面的方式通知当事人或办案人。
第六条 专利管理处调处下列专利纠纷：
1.专利侵仅纠纷；
2.有关在发明专利申请公布后，专利权授予前(即临时保护期)实施发明创造的费用纠纷；
3.专利申请权纠纷；
4.专利权属纠纷；
5.专利实施许可合同的纠纷；
6.转让专利权或专利申请权合同的纠纷；
7.是否属于职务发明的纠纷；
8.职务发明奖酬纠纷；
9.发明人或设计人署名的纠纷；
10.其它依法可以由专利管理处调处的专利纠纷。
第七条 部系统内的专利纠纷也可依法请求所在省、自治区、直辖市、计划单列市、开放城市和经济特区人民政府设立的专利管理机关调处。
经上述专利管理机关受理的专利纠纷调处请求、专利管理处不再受理。如果发现请求人隐瞒事实，造成专利管理处重复受理的，无论是否作出调处决定，均视为该请求自始即不存在，但调处过程中已发生的费用由请求人承担。
第八条 被请求人是部系统以外的单位或个人，其专利纠纷由行为发生地或被请求人所在地的专利管理机关调处。
第九条 调处专利纠纷的请求时效为：
1.属于侵权纠纷的时效为二年，自专利权人或者利害关系人得知或应当得知侵权行为之日起计算；
2.属于专利申请权纠纷的时效为二年，自专利申请公布之日起计算；
3.属于专利权属纠纷及第六条第二款规定的纠纷的时效为二年，自专利权授予之日起计算；
4.属于第六条第五款和第六款规定的纠纷的时效为一年，自当事人得知或者应当得知其合法权益受到侵害之日起计算；
5.属于发明人或设计人署名纠纷的时效为二年，自该专利申请公布之日起计算；
6.属于职务发明奖酬纠纷的时效为二年，自发明人、设计人或利害关系人得知或应该得知之日起计算；
7.属于其它专利纠纷的时效参照上面款项一般不超过二年；
8.请求调处的专利纠纷超过时效期限，但有正当理由并有确凿证据的，专利管理处可酌情受理。
第十条 请求调处专利纠纷必须符合下列条件：
1.请求人必须是与专利纠纷有直接利害关系的单位或个人；
2.有明确的被请求人，有具体的请求事项和事实依据；
3.符合本办法第六条和第九条的规定；
4.纠纷当事人任何一方均未向人民法院起诉，也未曾向专利管理机关请求过调处。
第十一条 请求专利管理处调处专利纠纷，应递交专利纠纷调处请求书(以下简称请求书)。请求书提交正本一份，副本份数按被请求人人数提供。请求书中应写明：请求人名称或姓名、地址(含邮政编码，以下同)，法定代表人或代理人的姓名、职务、地址；被请求人名称或姓名、地址，法定代表人或代理人的姓名、职务、地址；请求事项、理由及事实依据；请求人所有的或持有的专利权的证明文件以及其它能够证明请求人有权提出请求的文件；其它证据和证据来源，证人的姓名和地址。
第十二条 专利管理处在收到请求书后，应在十日内作出是否立案受理的决定，并以书面形式通知请求人。对于受理的，应视案件复杂程度通知请求人预交相应数额的案件处理费；对于不受理的，要说明理由。
第十三条 请求人收到案件受理通知后，应在一个月内预交案件处理费，逾期不交的，视为自动撤回请求。
第十四条 专利管理处收到案件处理费后，十五日之内将请求书副本发送给被请求人。被请求人收到请求书副本后(寄发之日起十五日视为收到)，应在一个月内(以邮戳为准)提交答辩书和有关证据，被请求人逾期不提交答辩书的，不影响专利管理处作出调处决定。
第十五条 专利纠纷调处承办人员在调处专利纠纷时，应认真审阅当事人提交的请求书、答辩书和有关证据材料，需要时可进行调查核实。在调查核实证据材料时，可以向有关单位或个人查阅与案件有关的档案、资料和原始凭证。有关单位和个人应当予以积极配合，如实地提供材料，协助进行调查，需要时应出具证明。
对于应当保密的证据，专利管理处及有关单位和个人负有保密义务。
第十六条 专利纠纷调处承办人员如果办案不公正或当事人、证人提供与事实不符的伪证，一经发现，将追究其责任。
第十七条 专利管理处调处专利纠纷时如需当事人到达协调地点，应向当事人寄发书面通知。当事人收到通知后(寄发之日起十五日视为收到)无正当理由拒不到达时：属于请求人的，按其自动撤回请求处理，调处过程中已发生的案件处理费由请求人承担；属于被请求人的，按其缺席处理。
第十八条 经调解达成协议的，应制作调解协议书，调解协议书中应写明：当事人名称或姓名、地址，法定代表人或代理人姓名、职务、地址；专利纠纷的主要事实和应承担的责任；协议内容和案件处理费的承担。调解协议书经双方当事人、调解小组人员签章，经专利管理处核准并加盖“电力工业部专利纠纷调处专用章”后生效。
第十九条 调解不成的，应作出处理决定，并制作处理决定书，处理决定书中应写明：当事人名称或姓名、地址、法定代表人或代理人姓名、职务、地址，请求事项，理由及事实依据；处理所依据的事实和有关法律规定；处理决定；不服处理决定向人民法院起诉的期限。处理决定书由调处小组人员签章，经专利管理处送部科技司核准并加盖“电力工业部专利纠纷调处专用章”后生效。
第二十条 当事人对专利管理处作出的处理决定不服的，可在收到该处理决定之日起三个月内向人民法院起诉。期满不起诉的，该处理决定即发生法律效力。当事人不履行该处理决定的，有关单位或个人及专利管理处可依法请求人民法院强制执行。
第二十一条 需要进行著录事项变更的，有关单位或个人可凭生效的调解协议书或处理决定书及有关证明文件到中国专利局进行著录事项变更。
第二十二条 专利管理处在调处专利纠纷中，发现需对直接责任人员予以行政处分的，应提请所在单位或上级主管单位给予行政处分；对独犯刑律的，应提请司法机关依法追究其刑事责任。
第二十三条 请求专利管理处调处专利纠纷应交纳案件处理费，用于支付在纠纷调处过程中发生的鉴定费、测试费、差旅费及证人误工补贴费等，均依据有关规定，按实际开支收取。
第二十四条 本办法由部科技司负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起试行。
附表1
专利申请及实施情况表
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项目名称 |
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申请号 | | 申请日|
------------------------------------------------------------------
申请人 |
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发明或设计人|
------------------------------------------------------------------
公开专利公报| | 申请 | | 公开|
总卷号 | | 公开号| | 日期|
------------------------------------------------------------------
专利代理机构|
------------------------------------------------------------------
简要
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实施单位 |
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许可金额(万元)| | 实施时间| 年 月
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许可种类 |
------------------------------------------------------------------
实| 本 |新增产值(万元)
| |--------------------------------------------------
施| 年 |其中新增利税(万元)
| |--------------------------------------------------
效| 度 |其中创收外汇(万美元)
| |
益|--------------------------------------------------------------
| 累 |新增产值(万元)
| |--------------------------------------------------
| 计 |其中新增利税(万元)
| |--------------------------------------------------
| |其中创收外汇(万美元)
------------------------------------------------------------------
填报单位(盖章) 年 月 日
附表2
专利授权及实施情况表
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项目名称 |
------------------------------------------------------------------
专利权人 |
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专利号 | | 授权公告号| |专利证书号|
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授权专利公报 | |授权日| |实施| 年 月
总卷号 | | | |时间|
------------------------------------------------------------------
实施单位 |
------------------------------------------------------------------
许可种类 |
------------------------------------------------------------------
许可金额(万元)|
------------------------------------------------------------------
实| 本 |新增产值(万元)
| |
施| 年 |其中新增利税(万元)
| |
效| 度 |其中创收外汇(万美元)
|--------------------------------------------------------------
益| |
| 累 | 新增产值(万元)
| |
| 计 | 其中新增利税(万元)
| |
| | 其中创收外汇(万美元)
------------------------------------------------------------------
填报单位(盖章) 年 月 日
附表3
涉外专利情况表
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项目名称
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申请人
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专利权人
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向国外申请的国家
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向国外申请的申请日
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优先权日
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国外授权日
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许可国家
------------------------------------------------------------------
许可种类
--------------------------------------------------------------------
许可金额(万美元)
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填报单位(盖章) 年 月 日