关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知
(证监基金字[2004]106号)
各有关机构：
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：
一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。
二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的开放式基金，赎回费归入基金财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。
三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。
四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。
二○○四年七月十五日
附件
证券投资基金代销业务资格
申请材料的内容与格式
一、 申请材料的格式
（一） 纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。
（二） 封面
1、 标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；
2、 申请人名称；
3、 正式报送申请材料的日期；
4、 主要承办人姓名、联系方式。
（三） 申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4或者1－4－1……章节之间应当有分隔页。
（四） 份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。基金代销资格申请材料通过审核后，申请人应当提交书面、电子版光盘申请材料（定稿）各1份。
二、 商业银行需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及银行基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；
（五） 资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明；
（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（七） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（八） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（九） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十一） 银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十二） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十三） 银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十四） 银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十五） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十六） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十七） 律师出具的法律意见书；
（十八） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（十九） 中国证监会规定的其他材料。
三、 证券公司需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（六） 最近一个月的净资本表；
（七） 净资本等财务风险监控指标是否符合中国证监会规定的情况说明；
（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（九） 最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；
（十） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（十一） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（十二） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（十三） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十四） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十五） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十六） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十七） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十八） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十九） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（二十） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（二十一） 律师出具的法律意见书；
（二十二） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十三） 中国证监会规定的其他材料。
四、 证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（六） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（七） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（八） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（九） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（十） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十一） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十二） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；
（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十九） 律师出具的法律意见书；
（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十一） 中国证监会规定的其他材料。
五、 专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 公司章程；
（五） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（七） 主要出资人的财务状况说明和规范运作情况说明；
（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（九） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（十） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（十一） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十二） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；
（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十九） 律师出具的法律意见书；
（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十一） 中国证监会规定的其他材料。
大同市城市居民棚户区房屋拆迁补偿安置暂行规定
山西省大同市人民政府
大同市城市居民棚户区房屋拆迁补偿安置暂行规定
第一条 为加快我市城市居民棚户区改造步伐，改善居民的居住环境，维护拆迁当事人的合法权益，保障城市居民棚户区改造工作的顺利进行，根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》、《山西省城市房屋拆迁条例》和《大同市城市居民棚户区改造实施意见》(以下简称《实施意见》)，结合本市实际，制定本规定。
第二条 凡在我市城市规划区内国有土地上《实施意见》确定的改造范围内实施房屋拆迁，并需要对被拆迁人、被拆迁房屋承租人、被拆迁房屋居住人补偿安置的，适用本规定。
第三条 本规定所称拆迁当事人包括拆迁人、被拆迁人、被拆迁房屋承租人、被拆迁房屋居住人。拆迁人是指取得房屋拆迁许可证的单位；被拆迁人是指被拆迁房屋的所有权人；被拆迁房屋承租人是指被拆迁的执行政府规定租金标准的公有房屋(包括国家经租产房屋、单位产房屋)承租人；被拆迁房屋居住人是指被拆迁的自建自住且户主有与其院落、房屋相对应的正式户口并与户主身份证相符、又确无其他住处的，经公示无异议的房屋居住人。被拆迁户是拆迁范围内被拆迁人、被拆迁房屋承租人、被拆迁房屋居住人的统称。
第四条 拆迁人与被拆迁人、被拆迁房屋承租人、被拆迁房屋居住人应按规定签订书面房屋拆迁补偿协议。
第五条 被拆迁人、被拆迁房屋承租人的房屋建筑面积以房屋所有权证或合法使用证明记载的数据为准；建筑面积无记载的或记载有误、有异议的，以具有房产测绘资质的房产测绘单位测量结果为准；对被拆迁房屋居住人的房屋按重置价结合成新给予净值补偿，不按房屋建筑面积安置。
第六条 被拆迁房屋承租人原则上应将承租的房屋按《大同市出售公有平房实施细则》购为己有，然后按被拆迁人补偿安置。
第七条 拆迁社会主义私房改造期间国家经租产房屋，对符合落实政策返还产权的房屋所有权人，按被拆迁人补偿安置；对持有该房屋原《大同市公产房屋租赁证》的承租人，按被拆迁房屋承租人补偿安置。
第八条 拆迁补偿实行房屋产权调换和货币补偿两种方式。
(一)实行产权调换方式的
l．按在《实施意见》确定的改造范围外安置，确定如下标准：
(1)对被拆迁人的安置标准 原房屋建筑面积30平方米(含30平方米)以下的，安置房屋套型建筑面积为45平方米；原房屋建筑面积与安置房屋套型建筑面积相等部分拆一平方米还一平方米，不另行结算差价；安置房屋套型建筑面积超出原房屋建筑面积部分，按700元/平方米结算。被拆迁人仍要求增加建筑面积安置的，增加到60平方米安置，增加建筑面积部分按900元/平方米结算。安置房屋套型建筑面积产权归被拆迁人所有。
原房屋建筑面积30平方米以上的，在原房屋建筑面积基础上增加15平方米建筑面积，作为安置房屋套型建筑面积标准。原房屋建筑面积与安置房屋套型建筑面积相等部分拆一平方米还一平方米，不另行结算差价；增加的15平方米按700元/平方米结算；增加l5平方米后安置房屋套型建筑面积仍不足60平方米的，增加到60平方米安置，增加建筑面积部分按900元/平方米结算。安置的房屋套型建筑面积产权归被拆迁人所有。
(2)对被拆迁房屋承租人的安置标准 原房屋建筑面积30平方米(含30平方米)以下的，安置房屋套型建筑面积为45平方米；原房屋建筑面积与安置房屋套型建筑面积相等部分拆一平方米还一平方米，不另行结算差价，产权为公有。安置房屋套型建筑面积超出原房屋建筑面积部分，按700元/平方米结算；被拆迁房屋承租人仍要求增加建筑面积安置的，增加到60平方米安置，增加建筑面积部分按900元/平方米结算。超出原房屋建筑面积部分产权归被拆迁房屋承租人所有，安置的房屋性质为同屋异产。 原房屋建筑面积30平方米以上的，在原房屋建筑面积基础上增加l5平方米建筑面积，作为安置房屋套型建筑面积标准。原房屋建筑面积与安置房屋套型建筑面积相等部分拆一平方米还一平方米，不另行结算差价，产权为公有。增加的15平方米按700元/平方米结算；增加l5平方米后安置房屋套型建筑面积仍不足60平方米的，增加到60平方米安置，增加建筑面积部分按900元／平方米结算。超出原房屋建筑面积部分产权归被拆迁房屋承租人所有，安置的房屋性质为同屋异产。
(3)对被拆迁房屋居住人的安置标准 对其居住房屋按重置价结合成新给予净值补偿，安置房屋套型建筑面积为45平方米，按700元／平方米结算；被拆迁房屋居住人仍要求增加套型建筑面积安置的，增加到60平方米安置，增加建筑面积部分按900元／平方米结算，安置房屋套型建筑面积产权归被拆迁房屋居住人所有。
2.按上述安置标准，被拆迁户仍要求增加建筑面积的，增加的建筑面积部分按同期商品房销售价结算。
3.被拆迁人、被拆迁房屋居住人实行产权调换的，按本条第(二)款规定领取货币补偿款，自主选择购置住房。不领取货币补偿款自主选择购置住房的，由拆迁人按其货币补偿金额，在《实施意见》确定的改造范围外指定的安置住宅区所对应户型中，按搬迁时间先后、公开排序、依次购置。
4.不按《大同市出售公有平房实施细则》购为己有的被拆迁房屋承租人，由拆迁人在《实施意见》确定的改造范围外指定的安置住宅区所对应户型中，按楼层、朝向差价、搬迁时间先后、公开排序，依次安置。
5.享受城市最低生活保障待遇的被拆迁人、被拆迁房屋承租人，仅有一处住宅房屋，且被拆迁房屋建筑面积小于45平方米，实行产权调换的，拆迁人应当提供套型建筑面积不小于45平方米的住宅作为安置用房，安置用房45平方米以内的部分不结算差价，产权性质为：安置用房与被拆迁房屋建筑面积相等部分，原产权性质不变，超出被拆迁房屋建筑面积部分产权为国有产，被拆迁人、被拆迁房屋承租人按照廉租住房租金标准缴纳租金。由拆迁人在《实施意见》确定的改造范围外指定的安置住宅区安置。
6.享受城市最低生活保障待遇的被拆迁房屋居住人，仅有一处住宅房屋，拆迁人应当提供套型建筑面积不小于45平方米的住宅作为安置用房，对其居住房屋按重置价结合成新给予净值补偿，补偿金额用于按700元／平方米购置所安置用房相应建筑面积，购置的建筑面积产权归被拆迁房屋居住人所有，其余房屋建筑面积产权为国有产，被拆迁房屋居住人按照廉租住房租金标准缴纳租金。由拆迁人在《实施意见》确定的改造范围外指定的安置住宅区安置，安置的房屋性质为同屋异产。
(二)实行货币补偿的 按《山西省城市房屋拆迁条例》和《山西省城市房屋拆迁价格评估办法》执行。货币补偿金额根据其区位、用途、结构型式、建筑面积、装饰装修等因素，由拆迁人和被拆迁人协商确定；协商不成的，以房地产市场评估价格确定。房屋拆迁评估指导价由市房产行政主管部门会同市政府价格主管部门编制，报市人民政府批准后公布。 货币补偿也可按以下方式补偿，被拆迁人、被拆迁房屋居住人先按拆迁安置标准与拆迁人签订房屋拆迁安置协议，结清款项后，领取货币补偿款。货币补偿款为：房屋拆迁安置协议的建筑面积乘以货币补偿指导价。货币补偿指导价由市政府价格主管部门会同市房产行政主管部门根据《实施意见》确定的改造范围外，各安置区位的安置住宅(建筑物为七层以下)最高限价确定(2007年确定为1800元／平方米)，并于每年年初公布。
第九条 城市居民棚户区改造的安置住宅，楼层、朝向差价，按整栋(单元)增减的代数和为零的原则确定。
第十条 安置房屋套型建筑面积与安置房屋协议签订的套型建筑面积相差正负3％以内视为设计合理，只结算相应差价。由于拆迁人原因，安置房屋套型建筑面积大于安置房屋协议签订的套型建筑面积3％部分，按700元／平方米结算，产权归被拆迁人、被拆迁房屋承租人、被拆迁房屋居住人所有。
第十一条 对被拆迁人、被拆迁房屋承租人依附原房屋搭建的具备生活居住条件的偏房，对其房屋按重置价结合成新给予净值补偿，不予安置。
第十二条 本规定所称的房屋重置价结合成新的净值补偿价，以具有房地产估价资质的机构评估结果为准。
第十三条 为降低古城区内人口密度，拆迁古城墙内的住宅房屋，对选择货币补偿或在《实施意见》确定的改造范围外安置住宅区购置住房的被拆迁户，按本规定第八条第一款安置标准建筑面积奖励200元／平方米。
第十四条 自拆迁公告发布之日起，对第一个月签订拆迁补偿协议、并搬迁的被拆迁户奖励3000元／户；对第二个月签订拆迁补偿协议、并搬迁的被拆迁户奖励2000元／户；对第三个月签订拆迁补偿协议、并搬迁的被拆迁户奖励1000元／户。
第十五条 拆迁住宅房屋搬迁补助标准为：建筑面积30平方米(含30平方米)以下的，一次支付搬迁补助费300元；超过30平方米的，每平方米增加搬迁补助费10元。搬迁补助费按两次支付。
第十六条 拆迁住宅房屋，被拆迁人、被拆迁房屋承租人、被拆迁房屋居住人自行过渡的，支付临时安置补助费(过渡费)，房屋建筑面积30平方米(含30平方米)以下的，月支付临时安置补助费200元；被拆迁房屋建筑面积超过30平方米的，每平方米月支付临时安置补助费7元。拆迁人提供周转用房的，不再支付临时安置补助费(过渡费)，过渡期为24个月。
第十七条 非住宅房屋的拆迁补偿，按《山西省城市房屋拆迁条例》、 《山西省城市房屋拆迁价格评估办法》、 《山西省城市房屋拆迁补助与补偿标准暂行办法》执行。
第十八条 本规定与原《大同市城市房屋拆迁补偿安置暂行办法》不一致的，按本规定执行。
第十九条 本规定自公布之日起施行。
大同市人民政府
2007年5月28日