齐齐哈尔市行政奖励综合管理暂行办法
黑龙江省齐齐哈尔市人民政府
齐齐哈尔市行政奖励综合管理暂行办法
齐齐哈尔市人民政府
第一章 总 则
第一条 为切实加强对行政奖励工作的管理，更好地发挥行政奖励在激发机关工作人员积极性、主动性、创造性方面的作用，根据黑龙江省人民政府办公厅《关于进一步加强全省行政奖励工作管理的规定》及有关规定精神，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 各县、区及各部门实施行政奖励，必须严格按照现行的有关法律、法规和规定进行。严禁各行其事，另搞一套。
第三条 行政奖励必须坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则。
第四条 市人事局是市政府行政奖励的综合管理部门，承办以市政府名义表彰奖励的审批工作。
市政府成立市行政奖励综合管理领导小组。下设办公室，日常工作由市人事局负责。
第二章 战线评比表彰
第五条 市政府各职能部门在其所属企事业单位和县、区对口业务部门进行综合性的战线评比表彰活动，一般两年进行一次。
第六条 战线评比表彰活动要采取领导和群众相结合，平时考核和联评相结合的方法进行。对评选出的先进集体和个人，分别授予“市级战线先进集体”和“市级战线先进工作者”称号。
市级战级先进集体的评选比例，最高不超过参评单位的百分之五。市级战级先进工作者的评选比例，最高不超过参评人员的百分之一。
第七条 市级战线先进集体的基本条件是：政治立场坚定，班子团结，作风廉洁，制度健全，整体工作取得显著成绩。
市级战级先进工作者的基本条件是：有较高的政治觉悟，在执行党的方针和政策、遵纪守法、精神文明建设及完成各项工作任务中成绩显著或有重大贡献，在该战级中堪称学习榜样。
凡申报为市级先进集体和个人的，必须是该县、区或部门的先进集体和个人。
第八条 市政府各职能部门开展战级评比表彰活动，应提前一个月，向市行政奖励综合管理办公室申报。具体实施方案（方案应包括奖励依据、范围、条件、比例或名额、奖励办法、表彰形式、组织领导、实施时间等内容）经审核并征得市政府同意后，以主办部门和市人事局的名义联
合下发正式文件后，方可组织实施。
凡未经审核同意自行进行的奖励，市政府不予承认。
第九条 各部门所属的企事业单位和县、区对口业务部门，要按市主管业务部门下达的表彰奖励实施方案，认真组织评选。各主管业务部门对所属单位上报推荐的先进集体和个人，要进行考核，经该部门评选领导小组审核确定后，分别填写《市级战线先进集体审批表》、《市级战线先
进工作者审批表》和事迹材料（一式三份），办理审批手续。表彰活动结束后，主办部门要将先进集体和个人名册报市行政奖励综合管理办公室备案，并抄送受奖单位或人员所在的县、区人事局。
第十条 对被评为市级战线先进集体和先进个人的，以主办部门的名义颁发奖状或奖励证书。
市级战线先进个人，原则上不给予晋升工资奖励。
第十一条 对市级战线先进集体和先进个人的表彰，可采取制发文件、印发光荣册或在电台、报刊上公布名单等形式进行。确需召开表彰大会的，主办部门应在大会召开之前一个月提出，经市行政奖励综合管理办公室审核并报市政府批准。未经批准而召开的会议，属于财政拨款单位的
，财政部门有权拒付会议经费；属于非拨款单位自行核销会议经费的，按违反财经纪律论处。
第十二条 市级战线先进个人，享受县、区级劳动模范待遇。
第十三条 被授予市级战线先进个人称号的人员，因伪造事迹或因犯罪受刑事处分以及因犯严重错误受到开除、开除留用察看处分的，撤销其荣誉称号。
第十四条 各部门向国家和省推荐战线先进个人，应由市行政奖励综合管理办公室审核并经市主管领导同意后，按程序上报。
各部门向国家和省推荐副县级以上先进集体，应由市行政奖励综合管理办公室审核并经市政府常务会议讨论同意后，按程序上报；推荐处（科）级以下先进集体，应由市行政奖励综合管理办公室审核同意后，按程序上报。
第三章 以市政府名义进行的奖励
第十五条 以市政府名义进行的奖励活动，应严格加以控制。除市劳动模范以市人民政府名义授予外，凡在以市政府名义召开的市直各条战线表彰会上被授予荣誉称号的人员，均按战线先进个人管理。
第十六条 市直各部门开展的单项表彰奖励，一般不以市政府名义进行。凡需以市政府名义进行的单项表彰奖励，包括由一个或几个部门共同组织实施的，主办部门应提前一个月申报表彰奖励实施方案，由市行政奖励综合管理办公室统一平衡、审核，报市政府批准后组织实施。
第十七条 由几个部门共同表彰奖励的先进集体，以市政府名义授予荣誉称号，颁发奖状；表彰奖励的先进个人，一律以主办部门或牵头的主管业务部门名义授予荣誉称号，颁发证书。由一个部门表彰奖励的先进集体和个人，一律以主办部门名义授予荣誉称号，颁发奖状和证书。
第十八条 以市政府的名义进行的专业或单项奖励中，事迹突出，贡献重大的受奖人员，确需给予晋升工资奖励的，必须事先征得人事局同意并按规定的标准、程序，由市人事局审批。
第十九条 省各厅（局）部署进行的单项奖励，按省的规定执行。原则上不能层层进行表彰。如确需进行，必须按规定提前申报实施方案，经市行政奖励综合管理办公室同意后，方可进行。
第二十条 凡已开展战线奖励的各部门，其内设处（科）室不得另行开展单项奖励活动。
第二十一条 对大型表彰活动，要严格控制并建立审批制度。市政府召开综合性表彰会议一般二至三年一次；各县、区政府召开综合性表彰会一般一至二年一次。
第四章 附 则
第二十二条 受省各厅（局）和市双重领导的行政部门，原则上不能同时执行两种奖励规定。凡是国家和省主管部门已有奖励规定的，一般按主管部门规定执行。如需要执行市政府规定的，必须征得市行政奖励综合管理办公室的同意。
第二十三条 各县、区，各部门要切实加强对行政奖励工作的领导，要指定一名领导干部分工负责奖励工作。对列入评比的主要项目应实行目标管理，为评选工作奠定基础。
第二十四条 各县、区可根据本办法，结合本地实际，制定相应的实施办法。
第二十五条 本办法如与上级规定有抵触时，按上级规定执行。
第二十六条 本办法由市人事局负责解释并组织实施。
第二十七条 本办法自1991年1月1日起施行。
1990年12月10日
证券经纪人管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号
现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。
二○○九年三月十三日
证券经纪人管理暂行规定
第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：
（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
（二）证券经纪人的代理权限；
（三）证券经纪人的代理期间；
（四）证券经纪人服务的证券营业部；
（五）证券经纪人的执业地域范围；
（六）证券经纪人的基本行为规范；
（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；
（八）双方权利义务；
（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
第八条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
第九条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
第十条 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
第十二条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。
第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
第十四条 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
第十五条 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
第十六条 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。
第十七条 证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
第十八条 证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
第十九条 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。
证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
第二十条 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
第二十一条 证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。
证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。
第二十二条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
第二十三条 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：
（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；
（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；
（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；
（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；
（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
第二十四条 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
第二十五条 证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
第二十六条 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。
第二十七条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。
证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
第二十八条 本规定自2009年4月13日起施行。