浅析《合同法》与《销售公约》关于“实质性变更”规定的异同

赫子竞
北京康达律师事务所沈阳分所
azure_rose@sina.com


摘 要
区分我国《合同法》与《联合国国际货物销售合同公约》（下称《公约》）关于承诺的“实质性变更”的规定的差异，对贸易实践有着重要的意义。《合同法》较《公约》的差别主要是：无“添加”行为的规定、义务限定范围不仅限于交货和付款、增列“履行方式”等。
关键词：合同法、销售公约、承诺、实质性变更、

我国的《合同法》于1999年10月1日开始实施。这部《合同法》较以往三部合同法有许多重大的改进，其中最为重要的是，对于合同成立作出了细致、明确的规定。然而在国际上，相似的规定却可以追溯到1980年的《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称“销售公约”或“公约”）。
我国是《公约》的缔约国。根据我国《民法通则》的规定，“我国缔结或参加的国际条约同我国的民事法律有不同规定的，适用国际条约。”因此，对于从事国际贸易商事活动或法律活动的人士来说，掌握《合同法》与《公约》的规定，明晰其间的差异，是非常重要的。这里作者仅就合同成立部分关于承诺的“实质性变更”的规定，作些粗浅的评论，以抛砖引玉，引起相关人士的重视。

从《合同法》与《公约》的规定来看，合同成立要经过要约（2）和承诺（3）两个基本步骤来完成。有效承诺一经送达，合同即告成立，一般情况下，双方当事人的权利义务即发生效力。然而，有时对于要约条件，受要约人不一定会全盘接受，或许会做些细枝末节的添加；或许会是大刀阔斧的修改。不同的做法，有着截然不同的法律后果。《合同法》和《公约》都将承诺对要约的变更区分为实质性变更和非实质性变更。非实质性变更的承诺一经送达，合同即告成立；实质性变更的承诺则被视为是一项新的要约，即使送达原要约人，仍不能使合同成立，必须得到原要约人对此实质性变更接受时，合同才成立。因而，明了实质性变更的范围及国内外对此规定的差异，有着至关重要的意义。
《合同法》第三十条规定“承诺的内容应当与要约的内容一致。受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。有关合同的标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和争议解决方法等的变更，是对要约内容的实质性变更。
《公约》第十九条第三款规定“有关货物的价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为在实质上变更发价的条件。”
（一）两者差异之处
1、《公约》认为除“修改”这一行为外，“添加”上述方面的内容也构成实质性变更，但《合同法》中却未对“添加”这一行为作出规定。可见，这是我国《合同法》立法中的一个漏洞。由此，在国际货物销售合同订立过程中，添加了即使是一个次要的条件或其细节，只要是在第十九条三款中提到的，均导致合同不能成立，而只是新要约；但在国内货物销售合同订结过程中，添加了即使是一个主要的条件，仍不能认为承诺无效，合同仍将成立。
2、《合同法》中规定“标的”变更为实质性变更，而《公约》中未提及。虽然“标的一致或不变”应为公认的订约基础，但《合同法》中专门提出“标的”一节，可见此规定在立法上是颇为严谨的。
3、《合同法》中以“履行期限、履行地点”代替《公约》中的“付款、交货地点和时间”，从更广泛的范围上，限制双方当事人的义务及责任的变更，而不仅限于交货或付款义务。在销售合同关系下，卖方除了交货外，还有移交与货物有关的单证、转移货物的所有权等义务；买方除了付款外，还负有保障合同履行的前期准备等义务。这些义务虽非主要的，但也是非常重要的。关于这些义务履行时间、地点的修改或添加，《公约》不认为是实质性变更，而《合同法》却认为是实质性变更。这是一项非常重大的差异。
4、《合同法》比《公约》增列“履行方式的修改”为实质性变更。因而，如果付款方式由要约中的“一次结清”改为承诺中的“分批付款”；运输方式由“海运”改为“空运”；交货方式由“一次交货”改为“分批交货”；结算方式由“信用证结算”改为“汇付”……凡此种种，《公约》均认为承诺有效，而按《合同法》则将是一个新的要约。可见《合同法》比《公约》的限制领域要广泛得多。
5、《合同法》中的“价款或报酬”代替《公约》中的“价格”一词，是因其适用标的范围不同。《公约》仅适用于有限的特定的货物销售；《合同法》不仅适用于货物销售，也适用于劳务或服务的提供。因而，《合同法》提及“报酬”。
6、《合同法》以“违约责任”代替《公约》中的“一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围”，限定的范围更广泛。因违约责任除赔偿损失外，还有继续履行、解除合同且归还原物等义务。
（二）两者共同之处
《合同法》与《公约》都规定关于“货物的数量、质量、解决争议的方法及其他条件”的变更为实质性变更。因这些条件为基础条件（“其他”是补充条件，为体现立法的严谨性）。

上述是作者的一点认识，两者内涵上的巨大差异，并不局限于作者在文中提及的范例。望对相关人士有一点启发，能成竹于胸、运筹帷幄，结合自身实际情况，作出有效承诺，使合同成立；或对要约作出利于己方的实质性修改，以等对方答复。切勿因对国内外法律规定不熟悉，而有误解，作出错误决策，坐以待“失”。
abstract
It is very important in prcaticing to realize the different regulations between the Chinese Contract Law and the United Nations Convention on International Sale of Goods Contracts on material alterations when an acceptance is made. The main difference exists as follows: 1)whether the offeree can reply with something unmentioned in the offer; 2)whether the offeree can alter the “performance style”; 3)and to change the scope of responsibility besides delivering goods and paying money, and so on, notwithstanding, that the reply made by the offeree is granted as an effective acceptance.

Key word: contract law, convention on sale of goods, acceptance, material alterations.


广东省广州市人民政府


广州市人民政府令

第81号


　　《关于修改〈广州市处理专利纠纷办法〉的决定》已经2012年5月14日市政府第14届15次常务会议讨论通过，现予以公布，自公布之日起施行。


市长　陈建华
二○一二年七月三十日




广州市处理专利纠纷办法

　　(2002年5月28日广州市人民政府令〔2002〕第5号公布，根据2012年7月30日广州市人民政府令第81号修正)



第一章　总则

　　第一条　为了有效地处理和调解专利纠纷，保护发明人和专利权人及其利害关系人的合法权益，维护社会经济秩序，根据《中华人民共和国专利法》及其实施细则和《广东省专利保护条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　凡在广州市行政区域内处理和调解专利纠纷，适用本办法。

　　第三条　市管理专利工作的部门负责处理和调解本市行政区域内的专利纠纷。

　　市管理专利工作的部门可以委托区、县级市管理专利工作的部门处理和调解本行政区域内的专利纠纷。

　　第四条　市管理专利工作的部门处理专利纠纷，应当以事实为依据，以法律为准绳，遵循公正、及时的原则。

　　市管理专利工作的部门调解专利纠纷，应当按照法律规定，在查明事实、分清责任的基础上进行。

　　第五条　处理和调解专利纠纷，遵循一案不再理原则。

第二章　专利纠纷的管辖和受理

　　第六条　市管理专利工作的部门处理侵权行为地属于本市行政区域内的专利侵权纠纷；调解下列专利纠纷：

　　(一)专利申请权和专利权归属纠纷，被请求人所在地属本市行政区域内的；

　　(二)发明人、设计人资格纠纷，被请求人所在地属本市行政区域内的；

　　(三)职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷，被授予专利权的单位所在地属于本市行政区域内的；

　　(四)在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷，使用发明行为地属于本市行政区域内的；

　　(五)其他需要市管理专利工作的部门调解的专利纠纷。

　　第七条　请求处理专利侵权纠纷的时效为2年，自专利权人或利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。

　　第八条　请求市管理专利工作的部门处理和调解专利纠纷，应当符合下列条件：

　　(一)请求人是与案件有直接利害关系的单位或者个人；

　　(二)有明确的被请求人，有具体的请求事项和事实依据；

　　(三)当事人没有就该专利纠纷向人民法院起诉；

　　(四)属于市管理专利工作的部门受案范围和管辖；

　　(五)符合本办法的有关规定。

　　专利侵权纠纷涉及实用新型专利的，市管理专利工作的部门可以要求请求人出具由国务院专利行政部门作出的检索报告。

　　第九条　请求市管理专利工作的部门处理或者调解专利纠纷的，应当递交请求书，并按被请求人数提交请求书副本。

　　请求书应当写明下列事项：

　　(一)请求人和被请求人的姓名或者名称、地址、法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；

　　(二)请求处理或者调解的事项、事实和理由、证据；

　　(三)专利权的有效证明。

　　请求书应当由请求人签名或者盖章。

　　第十条　市管理专利工作的部门收到处理专利纠纷请求书后，经审查，应当在7日内发出受理或不受理通知书。

　　第十一条　市管理专利工作的部门应当在受理案件之日起7日内将请求书副本送达被请求人。被请求人应当在收到请求书副本之日起15日内提交答辩书和有关证据。

　　被请求人逾期不提交答辩书的，不影响处理专利纠纷工作的进行。

第三章　专利纠纷的处理和调解

　　第十二条　市管理专利工作的部门受理处理专利纠纷请求后，应当指定承办人，案情复杂的可根据需要组成合议专家组进行合议。

　　第十三条　办案人员有下列情形之一的，应自行回避，当事人也有权要求其回避：

　　(一)是本纠纷当事人的亲属；

　　(二)与本纠纷有利害关系；

　　(三)与本纠纷当事人有其他关系，可能影响本纠纷的公正处理的。

　　第十四条　市管理专利工作的部门处理专利纠纷时，有权进行现场勘验检查，查封或者扣押与侵权行为有关的档案、图纸、资料、账册等原始凭证，有关单位或者个人应协助调查并提供有关材料，不得拒绝。

　　办案人员在现场调查处理时必须出示执法证件，通知当事人及有关人员到场。

　　第十五条　市管理专利工作的部门处理专利纠纷时，可以根据请求人的申请，查封或者扣押与案件有关的货物、材料、专用工具、设备等物品。

　　请求人申请采取查封或者扣押措施的，必须提供担保。被请求人提供担保的，经管理专利工作的部门审查同意，解除查封或者归还扣押物品。

　　第十六条　违反本办法第十四条规定，有关单位或者个人拒不提供或者隐瞒、转移、毁灭与案件有关的账册、合同、图纸、资料，或者擅自启封、转移被查封物品的，由市管理专利工作的部门对其处以1000元以上至5万元以下的罚款。

　　第十七条　市管理专利工作的部门可以委托其他管理专利工作的部门调查取证，也可以接受其他管理专利工作的部门调查取证的委托。

　　第十八条　市管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，可以根据案情需要进行口头审理。决定进行口头审理的，应当提前3日通知当事人进行口头审理的时间和地点，无正当理由拒不参加或者未经允许中途退出的，对请求人按主动撤回请求处理，对被请求人按缺席处理。

　　案件承办人员应当将口头审理的参加人员和审理要点记入笔录，经核对无误后，由参加人员签名或者盖章。

　　第十九条　调查、审理终结，市管理专利工作的部门应当及时作出处理决定，并制作处理决定书。处理决定书应当载明下列事项：

　　(一)当事人的姓名或者名称、地址，法定代表人或者主要负责人、委托代理人的姓名、职务；

　　(二)处理认定的事实和适用的法律、法规或者规章；

　　(三)处理结果及处理费用的承担；

　　(四)不服处理决定，提起行政诉讼的途径和期限；

　　(五)作出处理决定的日期。

　　处理决定书应当加盖市管理专利工作的部门的印章。

　　第二十条　当事人对处理决定不服的，应在收到处理决定书之日起15日内向人民法院提起行政诉讼。期满不起诉，又不履行的，市管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。

　　需要进行著录事项变更的，有关单位或者个人可以凭发生法律效力的处理决定书及有关证明文件到国务院专利行政部门进行著录事项变更。

　　第二十一条　在管理专利工作的部门或者人民法院作出认定侵权成立的处理决定或者判决之后，专利权人或者利害关系人就对同一专利权相同类型的侵权行为请求处理的，市管理专利工作的部门可以直接作出立即停止侵权行为的处理决定。

　　第二十二条　当事人请求市管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷时，或者在市管理专利工作的部门认定侵权行为成立后，可以就侵犯专利权的赔偿数额提出调解请求。

　　第二十三条　市管理专利工作的部门收到调解专利纠纷请求后，应当将调解请求书副本及时送达被请求人，并要求其在规定的期限内提交意见陈述书。

　　第二十四条　被请求人提交意见陈述书并同意进行调解的，市管理专利工作的部门应当受理调解请求，及时通知请求人和被请求人进行调解的时间和地点，无正当理由不参加或者未经允许中途退出的，对请求人按主动撤回请求处理，对被请求人按未能达成协议处理。

　　被请求人逾期未提交意见陈述书，或者在意见陈述书中表示不接受调解，市管理专利工作的部门应当通知请求人不受理调解请求。

　　第二十五条　市管理专利工作的部门调解专利纠纷达成协议的，协议的内容不得违背国家法律和政策，不得损害公共利益和他人利益。

　　第二十六条　经调解达成协议后，市管理专利工作的部门应当制作调解书，调解书应当载明下列事项：

　　(一)当事人的姓名或者名称、地址，法定代表人或者主要负责人、委托代理人的姓名、职务；

　　(二)纠纷的主要事实和应承担的责任；

　　(三)协议的内容和费用的承担。

　　调解书应当由当事人签字或者盖章，由承办人署名并加盖市管理专利工作的部门的印章。

　　第二十七条　经调解未能达成协议的，市管理专利工作的部门以撤销案件的方式予以结案，并通知当事人。

第四章　附则

　　第二十八条　在处理或者调解专利纠纷过程中，如发现需要追究刑事责任的，应移送司法机关处理。

　　第二十九条　市管理专利工作的部门处理或者调解专利纠纷，可根据广州市物价局核定的收费标准收取受理费和调处费。

　　第三十条　专利纠纷案件的受理费和调处费应由请求人预交。

　　处理专利纠纷的费用应由责任方承担，当事人双方均有责任的，按责任大小分担费用；调解专利纠纷达成协议的，费用应当由当事人协商分担；未达成协议的，费用应当由请求人承担。

　　第三十一条　本办法自公布之日起施行。本市1988年公布的《广州市调处专利纠纷暂行办法》同时废止。